最近，在线赌博界见证了一项重要的监管行动，Betsson集团的子公司BMO Manx Limited因多项合规违规行为被处以100万英镑的罚款。随后，马恩岛博彩监管委员会（GSC）将罚款减少至70万英镑。此案突显了严格监管在维护博彩行业诚信中的重要性。
GSC调查的主要发现
BMO Manx Limited自2021年11月起持有由博彩监管委员会发放的在线赌博许可证，直到2022年8月自愿放弃该许可证。作为Betsson集团的子公司，该公司有着必须保持的声誉。然而，监管检查揭示了在关键标准上的不合规问题。
2023年5月的GSC检查发现，主要违反了反洗钱（AML）和反恐怖融资（CFT）协议。这些包括未能进行增强尽职调查、不充分的可疑活动报告和延迟的合规措施。BMO Manx Limited未能评估和管理与高风险客户相关的风险，这一疏忽增加了洗钱和恐怖融资活动的潜在风险。
调查还指出，关于可疑活动报告的链条存在延迟和效率低下的问题。BMO在秘鲁和马耳他运营，其流程未能满足GSC的标准，特别是在及时报告金融情报单位方面。
该公司推迟实施其业务风险评估，直到运营开始六个月后才得以实施。此外，其技术风险政策缺乏具体性，进一步加剧了合规缺口。BMO未能建立足够的程序来识别和监控政治暴露人物，这在AML/CFT法规下是一个关键要求。
GSC发言人表示：“在监管和监督在线博彩时，委员会将在发现对其监管目标构成实质性风险的情况下，坚决行使其权力，以确保Isle of Man保持作为一个负责任且监管完善的司法管辖区的声誉。”
马恩岛GSC的处罚决定
GSC对该公司处以了100万英镑的自主民事罚款，但由于提前达成和解协议，罚款金额降至70万英镑。该罚款反映了不合规问题的严重性，并向其他运营商发出了警告。此案加强了GSC确保马恩岛保持作为负责任且监管完善的司法管辖区声誉的承诺。
GSC表示：“违规行为的性质、程度和类型如此之大，以至于委员会得出结论，在所有相关情况下，实施自主民事罚款是适当的。”
目前，该公司正与多个OGRA许可证持有者和当地CSP合作，提供量身定制的合规和监管咨询服务。
